Які правила FCA?
Фірма повинна вести свій бізнес сумлінно. Фірма повинна вести свій бізнес з належною майстерністю, увагою та старанністю. Фірма повинна проявляти розумну обережність, щоб організувати та контролювати свої справи відповідально та ефективно, з відповідними системами управління ризиками.
Закон про неправдиві заяви [31 U.S.C. Цивільний FCA захищає уряд від завищення ціни або продажу неякісних товарів чи послуг. Незаконно подавати претензії на оплату в Medicare або Medicaid, про які ви знаєте або повинні знати, що вони неправдиві або шахрайські.
Правило 1: Ви повинні діяти чесно. Правило 2: Ви повинні діяти з належною майстерністю, уважністю та старанністю. Правило 3: Ви повинні бути відкритими та співпрацювати з FCA, PRA та іншими регуляторами.
Фінансові компанії повинні дотримуватися вимог щодо звітності та розкриття інформації, встановлених FCA. Це включає в себе подання регулярних звітів про свою фінансову діяльність, розкриття відповідної інформації клієнтам та забезпечення прозорості їх операцій.
Короткий виклад 12 принципів ведення бізнесу FCA
- Цілісність.
- Уміння, уважність та старанність.
- Управління та контроль.
- Фінансова обачність.
- Поведення на ринку.
- Зацікавленість клієнтів.
- Комунікації з клієнтами.
- Конфлікти інтересів.
