Що таке згода на основний правочин?
Згода на вчинення основного правочину є часто отримують від інвесторів, коли вони підписуються на інвестування в приватний фонд під час його початкового закриття, і радники повинні вжити заходів, щоб переконатися, що інформація про будь-яку складську інвестицію та конфлікти інтересів, пов’язані з інвестиціями, є дуже чіткою для … 6 серпня 2021 р.
Визначення основної транзакції Операція, в якій брокер-дилер бере участь у торгівлі, купуючи або продаючи цінні папери за власний рахунок.
Відбувається основна торгівля коли консультант організовує купівлю або продаж цінних паперів клієнту з його власного рахунку (що може включати фонд, у якому радник або його персонал мають значну частку власності).
Отже, що таке принципал? Простіше кажучи, принципали в угоді з продажу нерухомості були б покупець і продавець. У випадку ескроу-рахунку принципали будуть сторонами, які дають інструкції ескроу-держателю.
Правило 17а-7 потрібні кошти для ведення різноманітних записів у зв’язку з операціями купівлі чи продажу, здійсненими відповідно до правила. Правило вимагає від ради директорів фонду встановити процедури, розумно розроблені для забезпечення дотримання умов правила.
Ключові висновки. Основна торгівля – це коли брокерська компанія завершує угоду клієнта, використовуючи свій власний інвентар. Агентська торгівля передбачає пошук брокером контрагента для торгівлі клієнта, який може включати клієнтів інших брокерських компаній.
